抓好日常监管 推进基金销售新规落实落稳

更新时间:2021-01-17

近年,贵州证监局坚持抓好基金销售机构日常监管工作,自《公然召募证券投资基金销售机构监视治理措施》及配套规矩(以下简称“销售新规”)出台以来,多管齐下做好以下工作:是做好“带路人”。8月以来,销售新规及配套规则陆续出台,我局自制思维导图,以直观易懂的方法,整合配套规则细则,辅助机构懂得新规、对比自查。二是当好“宣扬员”,六合历史开奖记录。新规正式实行后,组织召开辖区销售机构培训暨座谈会,也就是人们常说的“多吃菜良多人都开端制备,解读销售新规,供给交换平台,领导辖区机构形陈规范发展的共鸣。三是当好“守门员”。强化日常监管,保持对基金销售机构发展现场检查,今年实现了1家法人银行、2家独销机构检讨,实现法人销售机构检查全笼罩。针对检查中发明的问题,通过《机构监管通信》在辖区通报,点面联合,推进辖区构成合规展业的良好气氛。